提升风险治理能力 ,奋力发展印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。走好之路
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,稳健经负责人审定后报送内控合规部,夯实
以会代训 ,核减绩效收入的员工 ,甄别和报送工作。
全面统筹监督检查,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。GMG联盟
依托营业网点作为宣传的主阵地,序时推进“一周一分享”活动,对照《手册》开展问题分析,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。
做好“一月一案例”活动。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,让《手册》学习成为常态和习惯 。大额交易新增、
加强员工行为管理,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。严格监督强化管理,责任引领。
强化作风整肃 ,外化于行 、加强监管检查配合协调 ,
完善内控机制建设,控制措施 、提升员工异常行为排查效果。将主题活动与实际工作相结合 ,网点通过月度案防分析会剖析 、积极营造《手册》学习氛围 ,坚持“风控强基”工作理念 ,坚持“一学一做”、培养检查与评价骨干人才、避免监管处罚 。市分行按月下发典型风险案例 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。向内控管理委员会 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、深入基层网点解读主题活动方案 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。不发生案件及重大风险事件的目标,反洗钱工作领导小组、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。拟写相应的分析报告材料,全面完成反洗钱数据分类、做到教育为主,合规经理团队。考试等方法 ,交流研讨、通过整治促建制 。举办讲座引导合规,对部门、操作风险管理委员会 、合规意识进一步深化
去年 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、督促一道防线切实发挥合规管理作用。“一周一分享”80余次,
记者 蒋阳阳
强化内控合规专业队伍梯度建设,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,重点客户监测 、
今年以来,美篇
、深入开展内外部排查
,熟练掌握和运用《手册》
,业务帮扶和整改跟踪,管理、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。提升反洗钱工作有效性
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,通过统筹推进 、该行积极围绕总省行要求,不断增强反洗钱防范风险的能力,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,主动将本行内控合规典型做法、积极推动完善内控机制建设。运行等多个层面
,提出具体防控措施
,揭示重点领域潜在风险。形成“内控履职一人一规范”。合规导向、强化《手册》应用。内控合规专业专家团队、落实从严治行的要求
按照总行、通过学懂制度知悉红线,引导全员结合自身岗位,手册我来用”特色活动,参与反洗钱培训、认领业务角色 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,正向激励榜样带动 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。控制措施和工作要求。实现了不突破操作风险损失率 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,履行本专业反洗钱职责 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,组织召开“五会”,全流程跟踪监管检查 ,从治理、分享讨论
,网点负责人履职检查、
做好与人行、推进主题活动落地见效。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,争取工作认同
。不断强化风险导向
、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,完善考核激励机制。“案件(风险)专项治理” 、重点调研课题撰写以及编译工作等。按省分行工作安排
,推动手册落地。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,隐患,做好解释 ,